合规经理 · 新人培训学院

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点击任意模块进入学习；左侧目录可随时跳转，学过的章节会自动打勾，进度保存在本机。

01角色认知与定位

你是谁？你为什么重要？这一章帮你把"我是做交付的"升级为"我是客户信赖的合规伙伴"。

1.1 岗位概述：客户的守护者 & 口碑守门员

1.2 角色进化：从"中转台"到"价值枢纽"

1.3 调度中心：四大核心职能

1.4 十个认知关键词（趋势篇）

1.5 五大核心品质（合格合规经理画像）

1.6 核心价值与终极使命

02三方协同：客户 · 总部客服 · 律师

合规经理是连接各方的中枢。你左边是客户，右边是总部客服（法务助理）和律师——你就是那座"桥"。

2.1 三个核心岗位

2.2 专属服务群创建规范

• 欢迎流程：合规经理先发首个欢迎话术（建立亲切感）→ 法务助理补发职责介绍（专业感）→ 双岗形成完整欢迎体系。
• 首次回访：客户进群 1 小时内主动联系，告知身份、职责，讲解整体流程与群功能。

2.3 日常群内衔接：职责分工

2.4 客户异议处理：双岗协作

2.5 回访与客情维护

03全流程交付标准

标准化四阶段，总周期约 10–15 天。每个阶段都有明确角色、周期与产出，照做即可。

阶段 1 · 需求诊断（1–3 天）

1. 销售铺垫

   签单时即对后续对接做铺垫，约定具体对接时间，提前告知联系方式，建立客户预期。

2. 需求了解

   详细了解当前用工情况与其他法律需求；告知填写人员花名册并微信发模板。

3. 后续铺垫

   介绍后续交付流程（腾讯会议 / 线下交付两种形式）。

4. 建立联系

   主动加客户微信，发问候、介绍角色职责，确认服务时间安排。

📄

本阶段产出 三份关键文档：①企业劳动用工情况调研表 ②交付需求清单 ③客户信息内部流转表。销售签约后交接文档共 4 份，客户对接 4 步。

阶段 2 · 方案设计（7–10 天）

1. 发送申请

   在群里发送劳动用工合规申请 + 调研表 + 需求清单；总部客服确定需求并匹配专业律师。信息要完整准确。

2. 确认会议时间

   跟老板确认时间（关键决策人参加），协调律师/客户/经理三方，再次沟通会议内容。

3. 协助沟通（桥梁）

   全程参与腾讯会议，协助客户与律师沟通，帮客户准确表达需求与疑问。你就是客户与律师之间的桥。

4. 确认纪要

   及时查看会议纪要，确认信息准确；将结论同步客户，确保双方理解一致。纪要是后续文书制作的依据。

阶段 3 · 执行落地（2–3 天）

1. 确定交付时间

   与老板确定，原则上安排在上午进行合规驾驶舱交付；县城多客户可同步客情维护；提前规划行程。

2. 系统演示培训

   演示合规驾驶舱操作，讲解文书签署流程；培训对象：用工负责人、人事专员。

3. 协助员工签署

   协助员工完成文书签署，解答疑问。

4. 交付完成确认

   确认所有文书签署完成，交付资料清单。

阶段 4 · 回访机制（持续）

• 电话回访：首次交付完成后回访——员工有无反馈问题、驾驶舱使用效率、有无建议，详细记录。
• 群里回复话术："X总，您好！贵公司用工合规第一阶段交付已完成。后续若有人员办理入职、离职、调岗、调薪等情况，您就在群里联系我。"
• 满意度回访：合规经理每月 1 次；交付完成 1 个月、3 个月双节点跟踪（详见协同章节）。

2.0 交付方向：四次上门服务

四大核心检验标准 & 日/周/月三件事

04合规驾驶舱操作

合规驾驶舱是数字化用工管理平台，实现全流程线上化。你是客户使用驾驶舱的"教练"。

4.1 企业认证

4.2 邀请入职 & 入职办理

4.3 用工文书包：上传与签署

4.4 工资条发布（企业端 + 员工端）

1. 登录系统

   劳动用工合规 → 薪酬考勤 → 工资条。

2. 发送工资条

   点击"发送工资条"进入发送页面。

3. 上传工资表

   建议直接上传企业现用工资表（提前做好拆分）；须含"姓名""手机号"，且员工须已在企业人才库。

4. 确认工资表

   可修改指定员工信息或移除该员工。

5. 发布

   可"点击确认"（不耗电子签），或"签名确认"（同电子合同流程）。

4.5 转正 / 续签 / 调岗 / 离职

• 办理转正：入职管理内操作，系统按节点提醒。
• 办理续签：合同到期前提醒客户，预约上门（一交二访）。
• 办理调岗 / 离职：同步更新部门岗位；离职出具证明、结清工资、社保减员。
• 合同作废：入职办理 → 办理记录 → 作废，填真实原因，企业端+个人端分别确认签字。

4.6 常见问题处理

05签署包文书制作规范

签署包制作的成功，始于交付前的充分准备。前期多花一分钟，后期可能省一整天。

5.1 前置工作（三同步）

5.2 必问七要素（信息不准坚决不动工）

5.3 标准流程（六步闭环）

1. 客户初审

   客户核实模板无误，项目经理启动制作。

2. 过程制作与沟通

   严格按模板；疑问第一时间沟通并留文字记录。

3. 内部审核

   同事交叉检查（内容/格式/错别字），双重校验。

4. 客户终审

   发群请求确认，适当频率督促，获得明确认可。

5. 预约交付

   收到"确认无误"立即预约上门（一交二访）。

6. 回访跟进

   一周内电话回访员工签署反应与驾驶舱感受。

5.4 "一人一档"结构

5.5 三大原则（质量红线）

06工资条设计与拆分

工资条是法律强制要求，也是劳动纠纷中的关键证据。拆分要"不踩红线、有据可依"。

6.1 为什么要发工资条（法律强制）

• 对员工：核对薪资、看清扣费明细、维权关键证据、办贷款/落户等凭证、个税汇算依据。
• 对企业：规避仲裁赔偿、减少薪资纠纷、合规风控（人社/税务/社保必查）、提升员工信任。

6.2 工资条类目与必填项

6.3 拆分误区 vs 合理原则

6.4 拆分标准与计算公式

6.5 核心要素：签收确认栏 + 免责申明

• 基础身份信息：姓名、工号、部门、岗位、核算月份、发薪日期。
• 签收确认栏：纸质"员工签字：已核对本月工资明细，无异议"；电子"已读确认/电子签收"。法律效果：后续追溯补发仲裁支持概率极低。
• 免责申明：定义为仅作参考、不视为最终结算、争议走法定流程，杜绝员工私自解读加班基数。

6.6 合规建议：三重保障

07和谐用工与法律风险防控

懂法，才能帮客户"和谐用工"。这一章是合规经理的专业底气，也是避免客户（和我们）踩坑的护城河。

7.1 劳动合同法核心条款速记

7.2 辞退员工：六条件缺一不可

7.3 民主程序：5 步落地法

7.4 辞退完整流程：六步骤

1. 核实事实

   形成书面调查报告。

2. 通知工会

   书面告知理由与依据，保留回函/送达回执。

3. 制作通知书

   写明依据（具体制度条款+违反事实）、解除日期。

4. 送达员工

   当面 / EMS / 公告（谨慎）。

5. 办理离职手续

   出具证明、结清工资、社保减员。

6. 存档至少 2 年

   解除通知、工会回函、证据材料等。

7.5 重点签署文件清单（按争议类型）

08深度交付与体验提升

交付的尽头不是"签完字"，而是"客户愿意续费、升级、转介绍"。体验，是最后的底牌。

8.1 核心目标：续费 + 升级 + 转介绍

8.2 思维转变：主动服务三层次

8.3 工作心法：日 / 周 / 月

8.4 增值与转介绍：前提与方法

⚡学习记忆中心

学完上面 8 章，来检验一下。测验会自动记录你的作答（本机保存），做错的看解析，再做闪卡巩固记忆。

🃏 闪卡复习（点击翻面）

12 张核心闪卡，覆盖角色、流程、文书、法律、标准。碎片时间翻一翻，记忆更牢。

📌SOP 速查卡

关键节点一页速查，交付前对照勾选，不漏项、不踩坑。

交付四阶段速查

• 需求诊断：销售铺垫 → 加微信建联系 → 收《调研表》《需求清单》《信息流转表》→ 总部建群（10/30分钟内）
• 方案设计：群内发申请+资料 → 确认腾讯会议时间 → 参会当桥梁 → 核对会议纪要并同步客户
• 执行落地：约上午上门 → 演示驾驶舱 → 协助签署 → 完成确认；特殊情况备纸质/次日补签
• 回访：交付后电话回访 → 群内回复服务入口 → 1个月/3个月双节点跟踪

签署包 · 必问七要素

• ①主体确认 ②合同期限 ③签署日期（基准2024/5/1） ④社保类型 ⑤入职日期 ⑥配套福利(宿舍) ⑦定制化需求
• 结构：主合同 + 综合文书(全员必签) + 附加协议(按需) + 变更协议
• 三原则：沟通留痕 · 双重审核 · 闭环确认

合规驾驶舱 · 每日必做

• 企业认证（执照/法人身份证/手机号，收1-2验证码）
• 邀请入职（自主/快速/标准/批量）→ 搭建部门 → 入职办理
• 文书包上传 → 电子签开启 → 发起签署
• 工资条：薪酬考勤 → 发送 → 上传（含姓名/手机号）→ 确认 → 发布

合法辞退 · 六条件

• 制度合法 → 已公示 → 行为对应 → 达"严重" → 有证据 → 程序合法(通知工会)
• 流程：核实事实 → 通知工会 → 制作通知 → 送达 → 离职手续 → 存档2年

服务标准 · 四条铁律

• 响应承诺：电话接通率 >80%，微信分钟级，无法即时解决须给反馈时限
• 进度透明：待办实时同步，延期风险主动预警
• 闭环率：事事有回应、句句有着落
• 续费关联：个人负责客户续费率 >35~40%